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?????????????????國(guó)泰君安證券股份有限公司

???????????????關(guān)于歐派家居集團(tuán)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

?????保薦機(jī)構(gòu)?????國(guó)泰君安證券股份有限公司??????????上市公司簡(jiǎn)稱?????????歐派家居

??保薦代表人????????????夏祺、李寧????????????上市公司代碼??????????603833

?????經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)歐派家居集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】1328?號(hào)）核準(zhǔn)，歐派家居集團(tuán)股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歐派家居”、“公司”）向社會(huì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債

券?2,000?萬張，每張面值?100?元，按面值發(fā)行，募集資金總額為人民幣?200,000.00

萬元。經(jīng)華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）“華興驗(yàn)字[2022]21010220082

號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)，截至?2022?年?8?月?11?日止，公司募集資金總額為人民

幣?200,000.00?萬?元?，?扣?除?發(fā)?行?承?銷?費(fèi)?500.00?萬?元?后?，?收?到?募?集?資?金?為

報(bào)告書中持續(xù)督導(dǎo)期為?2022?年?9?月?1?日至?2022?年?12?月?31?日。

?????根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《保薦辦法》”）、

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上海證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，國(guó)泰君安證券

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”、“保薦機(jī)構(gòu)”）在本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，通

過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式在本次可轉(zhuǎn)換公司債券上市后持續(xù)督導(dǎo)

公司履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，具體情況如下：

?????一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序號(hào)?????????????工作內(nèi)容????????????????????????實(shí)施情況

?????建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，?保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督

?????作計(jì)劃。???????????????的工作計(jì)劃。

序號(hào)????????????工作內(nèi)容??????????????????????實(shí)施情況

?????作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署?明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。

?????持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間

?????的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。

????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)與公司保持密切的日常溝通和定

????????????????????????期回訪，針對(duì)持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng)專門進(jìn)行了盡職

????????????????????????調(diào)查。2023?年?1?月?13?日、2023?年?1?月?30

?????通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡

?????職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

????????????????????????代表人通過與公司有關(guān)人員溝通、考察經(jīng)營(yíng)

????????????????????????場(chǎng)所、調(diào)閱相關(guān)資料等方式對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)

????????????????????????場(chǎng)檢查。

?????持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司

?????違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)向上?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司未發(fā)生須按

?????海證券交易所報(bào)告并經(jīng)上海證券交易所審?有關(guān)規(guī)定公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)。

?????核后予以披露。

?????持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出

?????現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自

?????發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)交易日內(nèi)向上

????????????????????????人未出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等情況。

?????司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾

?????等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措

?????施等。

????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)通過日常溝通、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式持

?????督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

????????????????????????續(xù)督導(dǎo)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

?????人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證

?????券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文

????????????????????????所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切

?????件，并切實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾。

????????????????????????實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾。

?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治

????????????????????????持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)核查了公司《公司

?????理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、

?????監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管

????????????????????????行情況，均符合相關(guān)法規(guī)要求。

?????理人員的行為規(guī)范等。

?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制

?????度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核?保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司的內(nèi)控管理制度的實(shí)施和

?????算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使?有效性進(jìn)行了持續(xù)性的關(guān)注和核查，并審閱

?????用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍?了公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，公司的內(nèi)部控

?????生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決?制相關(guān)制度有效執(zhí)行。

?????策的程序與規(guī)則等。

?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披

?????露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文

?????券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤

?????導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

序號(hào)????????工作內(nèi)容????????????????實(shí)施情況

???對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)

???會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行

???事前審閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)

???及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市

???公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海

???證券交易所報(bào)告。

???對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審

???閱的，應(yīng)當(dāng)在上市公司履行信息披露義務(wù)

???后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱

???時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不

???予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交

???易所報(bào)告。

???關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、

???董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)

??????????????????????未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

???者紀(jì)律處分的情況，并督促其完善內(nèi)部控

???制制度，采取措施予以糾正。

???持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制

???人等履行承諾的情況，上市公司及控股股?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司及控股股東、

???東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，應(yīng)?實(shí)際控制人等不存在未履行的承諾事項(xiàng)。

???當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

???關(guān)注社交媒體關(guān)于上市公司的報(bào)道和傳

???聞，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查

???后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)當(dāng)披露未披露的重?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司未出現(xiàn)應(yīng)披

???當(dāng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄?實(shí)不符的事項(xiàng)。

???清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)當(dāng)及

???時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

???發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)當(dāng)督促上

???市公司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海

???證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違

???反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等上

???海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）中介機(jī)構(gòu)

???及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司及相關(guān)主體

???假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違?未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

???規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司

???出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二

???條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保

???薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易

???所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

序號(hào)????????????工作內(nèi)容??????????????????????實(shí)施情況

?????確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作?現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢

?????質(zhì)量。????????????????查的工作要求。保薦機(jī)構(gòu)于?2023?年?1?月?13

????????????????????????日、2023?年?1?月?30?日至?2023?年?1?月?31

????????????????????????日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩

????????????????????????名保薦代表人有?1?人參加了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

???上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道

???或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交

???易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)

???現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；

???（二）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人

???涉嫌資金占用；（三）可能存在重大違規(guī)?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司未出現(xiàn)該等

???擔(dān)保；（四）控股股東、實(shí)際控制人及其?事項(xiàng)。

???關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉

???嫌侵占上市公司利益；（五）資金往來或

???者現(xiàn)金流存在重大異常；（六）上海證券

???交易所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查

???的其他事項(xiàng)。

??????????????????????定期取得和檢查募集資金專戶資料。2022

???持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲(chǔ)、募集

??????????????????????年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司募集資金的專戶存

??????????????????????儲(chǔ)、募集資金的使用情況、投資項(xiàng)目的實(shí)施

???事項(xiàng)。

??????????????????????符合相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章的要求。

??二、信息披露及其審閱情況

??根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)持續(xù)督導(dǎo)

期間的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及

格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查：審閱公司信息披露文件的內(nèi)容及格式，確信

其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，格式符合

相關(guān)規(guī)定；審查公司臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集與召開程序，確信其

合法合規(guī)；審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的出席人員資格、提案與表決程序，

確信其符合相關(guān)規(guī)定和《公司章程》等。

??經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披

露活動(dòng)，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披露

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

??三、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所

相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

??經(jīng)核查，公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所

有關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

??（以下無正文）

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