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(資料圖)

5月26日，證監(jiān)會官網(wǎng)同時發(fā)布了三份罰單。因在IPO過程中存在未勤勉盡責(zé)等問題，中銀國際證券、財通證券、金圓統(tǒng)一證券3家券商及相關(guān)保薦代表人被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

具體來看，證監(jiān)會表示，經(jīng)查，中銀國際證券以及吳哲超、任嵐在保薦宏盛華源鐵塔集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未充分核查發(fā)行人參股企業(yè)情況，未發(fā)現(xiàn)招股說明書信息披露不完整，未發(fā)現(xiàn)部分評估報告存在計算錯誤、分析理由不合理等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對中銀國際證券以及吳哲超、任嵐采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會稱，經(jīng)查，財通證券以及許昶、謝騰耀在保薦浙江鳳登綠能環(huán)保股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，對發(fā)行人股權(quán)變動核查程序存在瑕疵，對發(fā)行人部分股權(quán)代持事項未充分核查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對財通證券以及許昶、謝騰耀采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會指出，經(jīng)查，金圓統(tǒng)一證券以及章侃、張忠民在保薦江西中天智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，存在未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作不規(guī)范情形、對疑似發(fā)行人實際控制人的密切聯(lián)系人核查不到位、對關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化核查不充分、對關(guān)聯(lián)交易識別不到位、走訪和函證存在疏漏、對費用核查不到位等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對金圓統(tǒng)一證券以及章侃、張忠民采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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